北京5月8日訊證監(jiān)會福建監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部個(gè)別員工存在私自向客戶推介購買私募基金，并簽署協(xié)議承諾保本的行為。
上述違規(guī)行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部采取出具警示函的措施。
證監(jiān)會福建監(jiān)管局網(wǎng)站同日公布的《關(guān)于對周芹昌采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，周芹昌在廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部從業(yè)期間，存在私自向客戶推介購買私募基金，并簽署協(xié)議承諾保本的行為。
【資料圖】
上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條，福建證監(jiān)局決定對周芹昌采取出具警示函的措施。
官網(wǎng)顯示，廣州金控期貨有限公司成立于2003年，公司注冊資本8億人民幣，具有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所、中國金融期貨交易所以及上海國際能源交易中心的會員單位。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第二十九條：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部個(gè)別員工存在私自向客戶推介購買私募基金，并簽署協(xié)議承諾保本的行為。
上述違規(guī)行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的措施。
如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2023年4月28日
關(guān)于對周芹昌采取出具警示函措施的決定
周芹昌：
經(jīng)查，你在廣州金控期貨有限公司福州營業(yè)部從業(yè)期間，存在私自向客戶推介購買私募基金，并簽署協(xié)議承諾保本的行為。
上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條，我局決定對你采取出具警示函的措施。
如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2023年4月28日
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